---
name: contractor-agreement-checklist
description: 在签署前检查独立承包人、自由职业者或外包顾问协议：工作范围与交付物、知识产权转让、保密、付款、终止，以及被认定为事实劳动关系（用工性质认定）的风险信号，输出附原文引用和律师咨询问题的检查清单。适用于聘用自由职业者或顾问、审阅外包合同或工作说明书（SOW），或有人问“这份外包协议有没有问题”时。
---

# 外包协议检查清单

> 不构成法律意见。这是为律师审阅做准备的初步检查清单，不能代替律师审阅。

外包协议出问题通常有 2 种情况：公司付了钱，却没有拿到成果的所有权；或者这段合作看起来像雇佣关系。这份清单在签署前把两种问题都找出来，并以合同原文为依据。

## 适用场景

- 初创公司要聘用自由职业者、代理公司或顾问，手上有协议草稿或工作说明书。
- 外包方发来自己的条款，公司想知道哪些地方要争取修改。
- 现有外包人员的职责扩大了，有人问原来的文件是否还适用。
- 不适用于劳动合同，也不用于判定某人的法律身份。身份问题交给律师。

## 需要准备

- 协议和所有工作说明书。如果没有书面协议，直接说明，并列出这份清单需要哪些内容。
- 用户站在哪一方：公司还是外包方。不清楚就问一次。
- 实际的工作方式：工作时间、由谁定、工具由谁提供、合作了多久、此人是否也为其他客户工作。缺少就问一次；用工性质的风险信号取决于这些事实。
- 双方所在的国家或地区。缺少时标注“[待确认：所在地]”；各地规定不同。

## 步骤

1. **检查工作范围和交付物。** 以成果和交付物定义工作、并有验收标准的，为绿色。写成“按要求提供服务”的，为黄色。读起来像岗位职责、带有职责和汇报关系的，为红色。
2. **检查知识产权。** 找有没有对工作成果的即时转让（“特此转让”）以及覆盖范围。如果只写“将会转让”、外包方已有素材没有被单独排除并授予许可，或对著作人身权、开源软件的使用只字未提，都要标出。如果用户是公司且协议里完全没有转让条款，标为红色。加上“[请教律师：在外包方所在地，这种措辞能否有效转移所有权？]”。
3. **检查保密。** 是否有保密条款、期限多长、结束时资料如何处理。缺少保密条款为黄色。
4. **检查付款。** 时薪/月费或固定总价、开票、以天数计的付款期限、费用报销、逾期付款、税费由谁承担。数字按原文照抄。如果付款以验收为条件，检查验收是否有截止期限。
5. **检查终止。** 双方的通知期、已完成工作的付款、资料返还，以及终止后继续有效的条款。公司没有退出途径的协议为红色。
6. **排查用工性质被认定为雇佣的信号。** 合同上的名称不能决定身份：美国劳工部（Department of Labor）的 Fact Sheet 13 指出，无论给出什么头衔、签了什么独立承包人协议，劳动者都可能被认定为雇员；美国国税局（IRS）也要求看整段关系。把合同和事实与这些机构列出的因素逐一对照：由谁控制工作的方式、时间和地点；由谁提供工具、承担费用；劳动者能否通过自己的决策获利或亏损；关系是无固定期限的还是排他的；这项工作是否属于公司的核心业务；以及是否有类似雇员的福利。在英国，HMRC 的 CEST 工具也会问类似的问题：谁决定工作内容、如何付酬。以上为美国和英国的规定，其他国家和地区不同 [待确认：当地法律法规 / 人事制度]。列出出现的每个信号及其出处。永远不要下身份结论；写“[请教律师：鉴于这些信号，在当地被认定为雇佣关系的风险有多大？]”。
7. **检查其余条款。** 责任与赔偿、保险、转包、禁止招揽、适用法律。任何单方面有利的条款都引用原文。如果公司在美国，且协议涉及商业秘密或保密信息，检查是否有 18 U.S.C. § 1833(b) 规定的举报人豁免告知（该法条写明也适用于承包人和顾问）；没有的话，加上“[请教律师：是否需要加入 § 1833(b) 告知？]”。
8. **写出检查清单。** 给每个方面评级，然后列出最重要的 3 项修改和要问律师的问题。

## 输出格式

```markdown
# 外包协议检查清单 — [外包方] 与 [公司]

_不构成法律意见。供律师审阅之用。_

**用户一方：** [公司 / 外包方]  
**所在地：** [公司] / [外包方] 或 [待确认：所在地]

| 方面 | 评级 | 原文（引用，条款） | 说明 |
|---|---|---|---|
| 工作范围和交付物 | [绿/黄/红] | “[引用]”（第 [n] 条） | [一句话] |
| 知识产权转让 | | | |
| 已有素材 | | | |
| 保密 | | | |
| 付款 | | | |
| 终止 | | | |
| 责任与赔偿 | | | |
| 适用法律 | | | |

## 用工性质风险信号
| 信号 | 是否存在 | 出处 |
|---|---|---|
| [信号] | [是 / 否 / 不清楚] | [合同条款或“用户提供”] |

## 最重要的 3 项修改
1. [修改内容，以及对应条款]

## 要问律师的问题
- [请教律师：……]
```

## 示例

**输入：** 松岭健康（公司一方）的王丹准备聘用陈默做外包设计师。事实：陈默周一到周五 9 点到 6 点工作，用松岭的笔记本电脑和飞书，没有结束日期，松岭是他唯一的客户。协议节选：

> 2. 乙方按产品负责人的指示承担设计工作。  
> 6. 乙方同意应甲方要求，将任何工作成果转让给松岭。  
> 7. 费用：每月 38,000 元，在收到发票后 45 天内支付。  
> 10. 松岭可随时终止本协议。

**输出：**

```markdown
# 外包协议检查清单 — 陈默与松岭健康

_不构成法律意见。供律师审阅之用。_

**用户一方：** 公司  
**所在地：** [待确认：双方所在地]

| 方面 | 评级 | 原文（引用，条款） | 说明 |
|---|---|---|---|
| 工作范围和交付物 | 红 | “按产品负责人的指示承担设计工作”（第 2 条） | 读起来像一份工作；没有交付物。 |
| 知识产权转让 | 红 | “同意应甲方要求……转让”（第 6 条） | 是以后转让的承诺，不是转让。 |
| 已有素材 | 黄 | 未涉及 | 成果中可能包含陈默自己的模板。 |
| 保密 | 黄 | 节选中没有 | [待确认：完整协议] |
| 付款 | 黄 | “每月 38,000 元，在收到发票后 45 天内支付”（第 7 条） | 按月固定付费，与交付物无关。 |
| 终止 | 黄 | “松岭可随时终止本协议”（第 10 条） | 单方面条款；未提已完成工作的付款。 |

## 用工性质风险信号
| 信号 | 是否存在 | 出处 |
|---|---|---|
| 公司控制工作的时间和方式 | 是 | 用户提供：周一到周五 9 点到 6 点；第 2 条 |
| 公司提供工具 | 是 | 用户提供：笔记本电脑、飞书 |
| 无固定期限的关系 | 是 | 没有结束日期 |
| 只为这一家公司工作 | 是 | 用户提供 |
| 无法通过自己的决策获利或亏损 | 是 | 每月固定费用，第 7 条 |

## 最重要的 3 项修改
1. 把第 2 条改为交付物和验收标准。
2. 把第 6 条改为即时转让，并对已有素材授予许可。
3. 在终止条款（第 10 条）中加入对截至终止日已完成工作的付款。

## 要问律师的问题
- [请教律师：鉴于存在上述 5 个信号，在陈默工作的地方，被认定为雇佣关系的风险有多大？]
- [请教律师：修改后的知识产权条款在陈默所在地是否有效？]
```

## 发送前检查

- [ ] 输出顶部有免责声明。
- [ ] 知识产权一行写明了措辞是即时转让还是转让承诺。
- [ ] 每个用工性质信号都有出处：一个条款或用户提供的事实。
- [ ] 输出中从不说此人“是”承包人或雇员。
- [ ] 付款数字照原文抄写。
- [ ] 缺少的所在地标注了“[待确认：所在地]”。

## 常见错误

- 只看纸面。用工性质的风险来自实际怎么干活，所以要问事实。
- 看到“所有工作成果归公司所有”就放行，没检查是否有转让措辞。
- 相信首页上“独立承包人”这个名称。主管机构看的是整段关系，不是名称。
- 忘了外包方自己已有的工具和模板，结果它们在没有许可的情况下留在了交付物里。